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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月18日)
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【單選題】下列期貨交易所人員中，未經中國證監會批準，不得在任何營利性組織中兼職的是()。
A.財務主管
B.獨立董事
C.副總經理
D.總經理助理
參考答案：C
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十九條規定，期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監會要求的條件。未經中國證監會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監事會主席、監事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。
【多選題】下列有關期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的敘述中，正確的有()。
A.期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職
B.獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事
C.期貨公司高級管理人員不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動
D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
【判斷題】非結算會員在期貨交易中違約的，全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。()
A.錯
B.對
參考答案：B
參考解析：根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第27條的規定，非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。
