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2019期貨從業資格考試法律法規每日一練(11月4日)

來源:233網校 2019-11-04 09:45:00

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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(11月4日)

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【單選題】期貨公司從事金融期貨結算業務,應當經()批準。

A.中國銀監會

B.中國保監會

C.中國證監會

D.中國人民銀行

參考答案:C
參考解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三條規定,期貨公司從事金融期貨結算業務,應當經中國證券監督管理委員會批準,取得金融期貨結算業務資格。

【多選題】下列關于期貨公司營業部超出經營范圍開展經營活動所承擔民事責任的表述,正確的有()。

A.期貨公司不承擔責任

B.營業部獨立承擔責任

C.營業部不能承擔的,由期貨公司承擔

D.客戶有過錯的,應當承擔相應的民事責任

參考答案:CD
參考解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十二條規定,期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動所產生的民事責任,該分支機構不能承擔的,由期貨公司承擔??蛻粲羞^錯的,應當承擔相應的民事責任。

【判斷題】資產管理合同應當明確約定,由客戶自行獨立承擔投資風險。()

A.錯

B.對

參考答案:B
參考解析:參見《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十八條規定。

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