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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(11月1日)
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【單選題】根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。
A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
B.期貨公司
C.期貨交易所
D.客戶
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第3條的規(guī)定，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。
【多選題】證券公司介紹其()開立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.實(shí)際控制人
B.獨(dú)立董事
C.控股股東
D.負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的高管人員
參考答案：AC
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
【判斷題】期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶有效身份證明文件號(hào)碼進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案：B
參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。第十七條第一項(xiàng)規(guī)定，客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性。
