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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月28日)
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【單選題】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司開展中間介紹業務應當提供()服務。
A.代理客戶進行期貨交易
B.代期貨公司收付期貨保證金
C.協助辦理開戶手續
D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
參考答案：C
參考解析：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第9條的規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：①協助辦理開戶手續;②提供期貨行情信息、交易設施;③中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
【多選題】期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料包括()。
A.金融期貨經紀業務資格申請書
B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件
C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件
D.申請日前2個月的期貨公司風險監管報表
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第十五條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：①申請書;②加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件;③股東會或者董事會決議文件;④申請日前2個月風險監管報表;⑤公司治理、風險管理制度和內部控制制度執行情況報告;⑥業務設施和技術系統運行情況報告;⑦控股股東經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報告或者個人金融資產證明;⑧律師事務所出具的法律意見書;⑨若存在本辦法第十四條第⑧項規定的情形的，還應提供期貨公司住地中國證監會派出機構出具的整改驗收合格意見書;⑩中國證監會規定的其他申請材料。
【判斷題】期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行，期貨交易所應該限制實物交割總量，以防大量實物擠占交割庫。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第三十五條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。
