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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(11月11日)
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【單選題】期貨公司應當自擬任財務負責人和營業部負責人取得任職資格之日起()個工作日內，辦理上述人員的任職手續。
A.15
B.30
C.45
D.60
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規定，期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。自取得任職資格之日起30個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經中國證監會相關派出機構認可的除外。
【多選題】境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是()。
A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款
C.情節嚴重的，暫停其境外期貨交易
D.對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款
參考答案：ACD
參考解析：《期貨交易管理條例》第七十四條規定，境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
