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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(11月7日)
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【單選題】在會員制期貨交易所的會員大會有()以上會員參加的情況下，該大會才有效。
A.1/3
B.2/3
C.1/4
D.1/2
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。
【多選題】期貨公司開展的資產管理業務出現()情形時，期貨公司應當立即報告中國證監會及其派出機構。
A.被交易所采取風險控制措施的
B.被交易所調查的
C.被有權機關調查的
D.提前終止的
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第四十六條規定，資產管理業務提前終止、被交易所調查或者采取風險控制措施，或者被有權機關調查的，期貨公司應當立即報告中國證監會及其派出機構。
【判斷題】不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息，監管機構應該按照欺詐客戶的情形予以處罰。()
A.錯
B.對
參考答案：B
參考解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第94條的規定，期貨公司及其分支機構有下列情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第67條處罰：①發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;②不按照規定變更或者撤銷期貨保證金賬戶.或者不按照規定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。《期貨交易管理條例》第68條的規定，期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業務許可的，撤銷其期貨業務許可。沒收違法所得。
