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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(12月17日)
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【單選題】在期貨交易所的基本業(yè)務(wù)中，實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于()所有。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.結(jié)算會(huì)員
D.非結(jié)算會(huì)員
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十七條的規(guī)定，結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)。
【多選題】根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》，風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級為c3類的投資者可以購買或者接受()風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。
A.R1
B.R2
C.R3
D.R4
參考答案：ABC
參考解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第二十四條的規(guī)定，C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。
【判斷題】證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。()
參考答案：錯(cuò)
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第20條的規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
