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期貨從業資格考試法律法規每日一練(12月18日)
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【單選題】根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司進入預警期后，進行重大業務決策時應提前向監管部門報告，此處所稱“重大業務”是指()。
A.可能導致期貨公司風險監管指標發生5%以上變化的業務
B.可能導致期貨公司風險監管指標發生10%以上變化的業務
C.可能導致期貨公司凈利潤發生5%以上變化的業務
D.可能導致期貨公司凈利潤發生10%以上變化的業務
參考答案：B
參考解析：根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第33條的規定，重大業務是指可能導致期貨公司風險監管指標發生10%以上變化的業務。
【多選題】期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是()。
A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現損失是正常情況
B.乙期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免
C.丙期貨公司認為客戶已經知道風險，沒必要告知
D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經歷
參考答案：ABC
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十六條規定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合同法第四十二條第三項規定承擔相應的賠償費用。但是，根據以往交易結果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。
【判斷題】期貨從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。()
參考答案：對
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十一條規定，期貨從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。
