2020年期貨從業資格考試備考已啟動，通關的秘訣在于多刷題，以下為2020年期貨從業資格《期貨法律法規》考試試題精選，大家快刷題吧！如何順利拿到60分，查看>>
2020年期貨從業資格《期貨法律法規》考試試題精選五
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【單選題】期貨公司應當建立健全內控、合規制度，嚴格落實()制度。
A.交易者適當性
B.經營者適當性
C.投資者適當性
D.監管者合理性
參考答案：C
參考解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第六條規定。期貨公司應當建立健全內控、合規制度、嚴格落實投資者適當性制度。
【單選題】當期貨從業人員與投資者存在利益沖突無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過()與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。
A.中國期貨業協會
B.期貨交易所
C.所在期貨經營機構
D.中國證監會派出機構
參考答案：C
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十二條規定，當從業人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續提供期貨業務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協商，采取更換從業人員或其他辦法妥善予以解決。
【單選題】制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是()。
A.中國期貨業協會
B.中金所
C.中國證監會
D.期貨公司
參考答案：B
參考解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第五條規定，中金所應當根據“將適當的產品銷售給適當投資者”的核心原則，從投資者的經濟實力、金融期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。
【單選題】下列人員中不得作為期貨公司本公司資產管理業務客戶的是()。
A.期貨公司董事的父母
B.期貨公司董事的配偶
C.期貨公司董事的關聯人
D.期貨公司股東
參考答案：B
參考解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第十條規定，期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員及其配偶不得作為本公司資產管理業務的客戶。期貨公司股東、實際控制人及其關聯人以及期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員的父母、子女成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向住所地中國證監會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯關系或者親屬關系。
【多選題】期貨交易所因下列()情形而解散。
A.法定代表人變更
B.會員大會或者股東大會決定解散
C.章程規定的營業期限屆滿
D.中國證監會決定關閉
參考答案：BCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規定，期貨交易所因下列情形之一解散：①章程規定的營業期限屆滿;②會員大會或者股東大會決定解散;③中國證監會決定關閉。
【多選題】期貨交易所交易規則應當載明的事項包括()。
A.期貨交易、結算和交割制度
B.保證金的管理和使用制度
C.違規、違約行為及其處理辦法
D.風險管理制度和交易異常情況的處理程序
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規定，期貨交易所交易規則除應當載明選項A、B、C、D所列事項外，還應當載明期貨交易信息的發布辦法、交易糾紛的處理方式等事項。
【判斷題】期貨公司首席風險官不履行職責的。中國證監會及其派出機構有權責令更換。()
錯
對
參考答案：對
參考解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第29條的規定，首席風險官不履行職責或者有第13條所列行為的，中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施;情節嚴重的，認定其為不適當人選。
【判斷題】期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算應當向財政部備案。()
錯
對
參考答案：錯
參考解析：根據《期貨投資者保障基金管理辦法》第18條的規定，財政部負責保障基金財務監管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。
