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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(12月27日)
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【單選題】期貨公司進入預(yù)警期后，期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生()以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十三條的規(guī)定，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。
【多選題】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹()。
A.業(yè)務(wù)規(guī)則
B.期貨交易的風(fēng)險
C.產(chǎn)品或者服務(wù)的特征
D.期貨交易相關(guān)法律法規(guī)
參考答案：A,B,C,D
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第47條第2款的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險，并按照合同的約定，如實向客戶提供與交易相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。
【判斷題】不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)該按照欺詐客戶的情形予以處罰。()
參考答案：對
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第94條的規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第67條處罰：①發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;②不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶.或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。《期貨交易管理條例》第68條的規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可。沒收違法所得。
