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期貨從業資格考試法律法規每日一練(2月29日)
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【單選題】張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當()。
A. 主動辭去該期貨交易委托
B. 以妻子的利益為主
C. 以社會公共利益為主
D. 確保王某的利益得到公平的對待
參考答案：D
參考解析：
《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第九條規定，從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突;當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。
【多選題】期貨公司有下列()行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。
A. 在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的
B. 挪用客戶保證金的
C. 向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的
D. 不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的
參考答案：A,B,C,D
參考解析：
根據《期貨交易管理條例》第六十七條的規定，選項A、B、C、D均符合題意。
【判斷題】會員制期貨交易所理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。()
錯
對
參考答案：對
參考解析：
《期貨交易所管理辦法》第二十八條規定，會員制期貨交易所理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。
