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期貨從業資格考試法律法規每日一練(3月10日)
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1、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交( )對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。
A. 外交部
B. 公證機構
C. 國務院教育行政部門
D. 國務院期貨監督管理機構
參考答案：C
參考解析：
《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規定，申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。
2、全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告的事項有( )。
A. 非結算會員名單及其變化情況
B. 金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況
C. 金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況
D. 中國證監會規定的其他事項
參考答案：A,B,C,D
參考解析：
《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十五條規定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項：①非結算會員名單及其變化情況;②金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況;③金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況;④中國證監會規定的其他事項。
3、甲是A期貨公司的客戶，經常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時賣出，并和李某簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質是( )。
A. 李某違反了協議規定，應按違約的期貨糾紛案件處理
B. 李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理
C. 該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質
D. 該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定
參考答案：D
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條規定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。
