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期貨從業資格考試法律法規每日一練(3月15日)
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1、期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要,由( )簽名。
A. 全體會員
B. 全體理事
C. 出席會議的理事
D. 有表決權的理事
參考答案:C
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第二十三條規定,期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要,由出席會議的理事簽名。
2、期貨公司或者其分支機構( )時,國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。
A. 營業執照被公司登記機關依法注銷
B. 主動提出注銷申請
C. 成立后無正當理由超過2個月未開始營業,或者開業后無正當理由停業連續2個月以上
D. 符合國務院期貨監督管理機構規定的其他情形
參考答案:A,B,D
參考解析:《期貨交易管理條例》第二十條規定,期貨公司或者其分支機構有下列情形之一的,國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續:①營業執照被公司登記機關依法注銷:②成立后無正當理由超過3個月未開始營業,或者開業后無正當理由停業連續3個月以上;③主動提出注銷申請;④國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。
3、張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日,張某買入白糖期貨合約50手,當天白糖期貨價格大幅下跌,造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規定的最低保證金標準,于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是,張某并沒有在規定時間內追加保證金,這時,期貨公司應該采取的措施是( )。
A. 再次通知,并告知將要采取的措施
B. 強行平倉
C. 要求張某提供流動資產進行抵押,之后可以為其保留頭寸
D. 可以強行平倉,也可以暫時保留頭寸
參考答案:B
參考解析:
《期貨交易管理條例》第三十四條規定,客戶保證金不足時,應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的,期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。