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期貨從業資格考試法律法規每日一練(3月17日)
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1、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規則應當符合( )的規定。
A. 交易規則
B. 期貨交易所章程
C. 股東大會
D. 證監會
參考答案：B
參考解析：
《期貨交易所管理辦法》第四十三條規定，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規則應當符合期貨交易所章程的規定。
2、申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有( )。
A. 具有期貨從業人員資格
B. 具有從事期貨業務3年以上經驗
C. 具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
D. 通過中國證監會認可的資質測試
參考答案：A,C,D
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業人員資格;②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;③通過中國證監會認可的資質測試。
3、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆合約。甲公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應由( )承擔。
A. 甲公司承擔
B. 乙承擔
C. 甲與乙同時承擔
D. 該交易無效
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十二條規定，期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：①交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失。
