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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(3月27日)
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1、期貨公司應當根據(jù)( )提名并聘任首席風險官。
A. 董事會的建議
B. 總經(jīng)理的建議
C. 監(jiān)事會的建議
D. 公司章程的規(guī)定
參考答案:D
參考解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定,期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的,還應當經(jīng)全體獨立董事同意。
2、甲期貨公司為全面結算會員,乙公司為非結算會員,乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業(yè)務,雙方就該委托業(yè)務準備簽訂結算協(xié)議,關于協(xié)議的內(nèi)容,他們詢問了相關律師,律師的以下建議正確的是( )。
A. 雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定
B. 雙方應該在協(xié)議中約定保證金的標準
C. 雙方應該在協(xié)議中約定非結算會員準備金最高余額
D. 不得對爭議處理方式進行約定
參考答案:A,B
參考解析:
《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十七條規(guī)定,全面結算會員期貨公司為非結算會員結算,應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括下列內(nèi)容:①交易指令下達方式及審查或者驗證措施;②保證金標準;③非結算會員結算準備金最低余額;④風險管理措施、條件及程序;⑤結算流程;⑥通知事項、方式及時限;⑦不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式;⑧協(xié)議變更和解除;⑨違約責任;⑩爭議處理方式;?雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。
3、會員制期貨交易所設會員大會,由全體會員組成,下列選項中屬于會員大會職權的是( )。
A. 審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
B. 選舉和更換會員理事
C. 審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告
D. 審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告
參考答案:A,B,C,D
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第二十條規(guī)定,會員大會行使下列職權:①審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;②選舉和更換會員理事;③審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告;④審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告;⑤審議期貨交易所風險準備金使用情況;⑥決定增加或者減少期貨交易所注冊資本;⑦決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項;⑧決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項;⑨期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。