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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(5月12日)
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1、期貨交易所應當在每年度結(jié)束后( )個工作日內(nèi)，繳納前一年度應繳納的保障基金。
A. 20
B. 15
C. 10
D. 30
參考答案：D
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。
2、證券公司開展期貨中間介紹業(yè)務時，對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的( )。
A. 25%
B. 50%
C. 10%
D. 100%
參考答案：C
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，風險控制指標標準是指：(一)凈資本不低于12億元;(二)流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外;(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則對前款標準進行調(diào)整。
3、下列關(guān)于期貨交易所的表述中，錯誤的是( )。
A. 以營利為最終目的
B. 按照其章程的規(guī)定實行自律管理
C. 以其全部財產(chǎn)承擔民事責任
D. 其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
