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期貨從業資格考試法律法規每日一練(5月16日)
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1、期貨公司對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當( )。
A. 立即向中國證監會報告
B. 立即向中國期貨業協會報告
C. 抵制并直接向中國證監會或者中國期貨業協會報告
D. 抵制并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告
參考答案：D
參考解析： 《期貨從業人員管理辦法》第十九條規定，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。中國證監會和協會應當對期貨從業人員的報告行為保密。機構的管理人員及其他相關人員不得對期貨從業人員的上述報告行為打擊報復。
2、( )負責對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查。
A. 期貨公司首席風險官
B. 期貨交易所
C. 中國期貨業協會
D. 中國證監會及其派出機構
參考答案：A
參考解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十九條的規定，期貨公司首席風險官負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。
3、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于( )年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規定條件外，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年;或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。
