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期貨從業資格考試法律法規每日一練(5月20日)
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1、中國期貨保證金監控中心應當按照( )等標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核。
A. 客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性
B. 個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性
C. 客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性
D. 一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第十七條規定，監控中心應當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關資料進行復核：(一)客戶交易編碼申請表內容完整性、格式正確性;(二)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統反饋結果的一致性;(三)一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性;(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性;其他應當復核的內容。
2、使用期貨投資者保障基金前，( )應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失。
A. 期貨投資者保障基金管理機構
B. 中國證監會
C. 期貨交易所
D. 財政部
參考答案：AB
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規定，使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。
3、期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但( )除外。
A. 有關法律、法規、規章等要求提供的
B. 國家司法部門、政府監管部門按照有關規定進行調查取證的
C. 中國期貨業協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的
D. 從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第八條規定，從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關法律、法規、規章等要求提供的;(二)國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的;(三)從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。
