期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)()次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十三條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。
期貨法律法規(guī)試題推薦
關(guān)于客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料及其影像資料的保存，要求()統(tǒng)一保存。
A. 期貨公司總部
B. 期貨公司各營(yíng)業(yè)部
C. 期貨公司總部及營(yíng)業(yè)部
D. 期貨公司總部或者各營(yíng)業(yè)部
參考答案：C
參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶(hù)影像資料，并隨其他開(kāi)戶(hù)材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料及其影像資料。
