期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題
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在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于綜合評(píng)估中的投資經(jīng)歷一項(xiàng)，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)的( )作為期貨交易經(jīng)歷證明。
A. 記賬式國債買賣記錄
B. 外匯買賣交割單
C. 期貨交易結(jié)算單
D. 股票對(duì)賬單
參考答案：C
參考解析： 根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第28條的規(guī)定。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)的期貨交易結(jié)算單。作為期貨交易經(jīng)歷證明。
期貨法律法規(guī)試題推薦
從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每( )向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
A. 2年
B. 一年
C. 半年
D. 3年
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第26條第2款的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
