期貨從業資格考試法律法規每日一練
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1.根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司出現()情形時應當向公司全體董事書面報告。
A. 期貨公司進入風險預警期的
B. 凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過規定比例的
C. 風險預警期結束的
D. 風險監管指標不符合標準的
參考答案：BD
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十一條 凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向 不利方向變動超過 20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監 會派出機構提交書面報告，說明原因，并在 5 個工作日內向全體 董事提交書面報告。 第二十二條 期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨 公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期 貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時 抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構。
2.下列選項中，()的任職資格自離任之日起不會自動失效。
A. 在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事
B. 在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長
C. 在同一期貨公司內，董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事
D. 在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規定所限：(一)期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事;(二)在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事;(三)在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人。
3.申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向()提出申請。
A. 中國證監會
B. 中國證監會授權的派出機構
C. 中國期貨業協會
D. 國家工商局
參考答案：AB
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規定，申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學歷、學位證明;(五)資質測試合格證明;(六)中國證監會規定的其他材料。
