期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練
1、A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。除了提交上述的材料外，還需要提供的材料包括()。
A. 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本
B. 加蓋公司公章的“經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件
C. 加蓋公司公章的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件
D. 擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：(一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū);(二)股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件;(三)申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;(四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門(mén)和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等;(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明;(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料;(七)加蓋公司公章的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件;(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法出具的法律意見(jiàn)書(shū);(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
2、某期貨公司董事會(huì)擬選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，制定的選聘標(biāo)準(zhǔn)包括()。
A. 是否熟悉期貨法律法規(guī)
B. 是否具備勝任能力
C. 是否誠(chéng)信守法
D. 是否符合規(guī)定的任職條件
參考答案：ABCD
參考解析：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條的規(guī)定，董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。
3、小王剛?cè)肼氁患移谪浲顿Y咨詢機(jī)構(gòu)，公司對(duì)剛?cè)肼毜膯T工需要進(jìn)行培訓(xùn)，對(duì)小王而言，其在工作中不能出現(xiàn)的行為有()。
A. 向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)充分揭示期貨風(fēng)險(xiǎn)
B. 代理客戶從事期貨交易
C. 為客戶設(shè)計(jì)投資方案
D. 利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息
參考答案：BD
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
