期貨從業資格考試法律法規每日一練
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1、A期貨公司準備從事投資咨詢業務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業務資格申請書，股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件等一系列材料。除了提交上述的材料外，還需要提供的材料包括()。
A. 期貨投資咨詢業務管理制度文本
B. 加蓋公司公章的“經營期貨業務許可證”復印件
C. 加蓋公司公章的“企業法人營業執照”復印件
D. 擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第七條規定，期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料：(一)期貨投資咨詢業務資格申請書;(二)股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件;(三)申請日前6個月的期貨公司風險監管報表;(四)期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等;(五)最近3年的期貨公司合規經營情況說明;(六)擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料;(七)加蓋公司公章的“企業法人營業執照”復印件、“經營期貨業務許可證”復印件;(八)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告;(九)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書;(十)中國證監會規定的其他材料。
2、某期貨公司董事會擬選聘首席風險官，制定的選聘標準包括()。
A. 是否熟悉期貨法律法規
B. 是否具備勝任能力
C. 是否誠信守法
D. 是否符合規定的任職條件
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第六條的規定，董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。
3、小王剛入職一家期貨投資咨詢機構，公司對剛入職的員工需要進行培訓，對小王而言，其在工作中不能出現的行為有()。
A. 向客戶提供專業服務時充分揭示期貨風險
B. 代理客戶從事期貨交易
C. 為客戶設計投資方案
D. 利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
參考答案：BD
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十七條規定，期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監會禁止的其他行為。
