期貨從業資格考試法律法規真題練習
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1.小王是某期貨交易所會員，在從事期貨交易過程中，由于其違規操作給市場產生了重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對小王采取的措施包括()。
A. 凍結賬戶
B. 提高保證金標準
C. 限制出入金
D. 扣劃資金
參考答案：BC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第八十五條規定，有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：(一)限制入金;(二)限制出金;(三)限制開倉;(四)提高保證金標準;(五)限期平倉;(六)強行平倉。
2.某期貨公司進行了混碼交易，但是該期貨公司通過電話錄音等方式證明其是按照客戶指令入市交易的，下列說法中正確的是()。
A. 期貨公司不承擔責任
B. 客戶承擔相應的交易結果
C. 期貨公司承擔全部交易結果
D. 客戶承擔全部交易結果
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十條規定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。
3.張某、吳某、王某、李某四人同時申請某期貨公司董事長一職，下列選項是4人的簡要情況，則能夠獲得申請資格的是()。
A. 張某是大專學歷，從事期貨業務16年
B. 吳某是大學本科學歷，法學學士，從事律師工作8年
C. 王某是大專學歷，在某銀行工作了4年
D. 李某是經濟學博士學歷，剛剛畢業不久
參考答案：AB
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條、第十六條規定，申請期貨公司董事長職務須具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位，具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗。具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，學歷可以放寬至大學專科。據此，本題中張某和吳某符合規定條件，能夠獲得申請資格。王某和李某在工作年限方面不符合規定，不能獲得申請資格。
