期貨從業資格考試法律法規真題練習
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1.期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》規定，遵循()，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
A. 誠實信用原則
B. 公開原則
C. 實質重于形式原則
D. 理論聯系實際原則
參考答案：A
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第四條規定，期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，應當遵守有關法律、法規、規章和本辦法規定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
2.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在()個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
參考答案：B
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十一條規定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。
3.審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以()規定的保證金比例為標準。
A. 期貨交易所
B. 期貨公司
C. 中國證監會
D. 中國期貨業協會
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十一條規定，期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的保證金比例為標準。
