期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)
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1.客戶下達(dá)的交易指令中沒有()的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
A. 數(shù)量
B. 開平倉方向
C. 成交價(jià)格
D. 有效期限
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第20條的規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。
2.任何單位或者個(gè)人，為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 1倍以上3倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 1倍以上2倍以下
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條第4項(xiàng)的規(guī)定，任何單位或者個(gè)人，為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
3.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司()。
A. 相應(yīng)核減凈資本金額
B. 全額扣減
C. 全額加回
D. 無須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第13條的規(guī)定.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見;有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。
