期貨從業資格考試法律法規真題練習
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1.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告的事項有()。
A. 非結算會員名單及其變化情況
B. 金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況
C. 金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況
D. 中國證監會規定的其他事項
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十五條規定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項：①非結算會員名單及其變化情況;②金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況;③金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況;④中國證監會規定的其他事項。
2.申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有()。
A. 具有期貨從業人員資格
B. 具有從事期貨業務3年以上經驗
C. 具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
D. 通過中國證監會認可的資質測試
參考答案：ACD
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：①具有期貨從業人員資格;②具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位;③通過中國證監會認可的資質測試。
3.下列人員進行期貨內幕交易，依法應從重處罰的有()。
A. 國務院期貨監督管理機構的工作人員
B. 期貨交易所的工作人員
C. 期貨保證金安全存管監控機構的工作人員
D. 民營企業的工作人員
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易管理條例》第六十九條規定，國務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
