期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)
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1、某事業(yè)單位與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易。關(guān)于該事業(yè)單位期貨交易的說法.正確的是()。
A. 該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易
B. 該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準(zhǔn)，可以進(jìn)行期貨交易
C. 期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易
D. 中國證監(jiān)會(huì)可以對事業(yè)單位進(jìn)行處罰
2、期貨公司的工作人員李某利用職務(wù)之便，獲取客戶甲的信息并在客戶未知情的情況下以客戶甲的名義進(jìn)行交易且使客戶甲損失10萬元，下列說法中正確的是()。
A. 如果期貨公司將李某開除，則損失由甲和期貨公司共同承擔(dān)
B. 應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
C. 由客戶甲和李某共同承擔(dān)損失
D. 如果甲對交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)
3、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個(gè)月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，但未由其簽字確認(rèn)。兩個(gè)月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損50萬元。對于虧損責(zé)任，下列說法正確的是()。
A. 由介紹人承擔(dān)，因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)
B. 由吳某承擔(dān)，因?yàn)閰悄骋延薪灰捉?jīng)歷
C. 由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)
D. 由北京某期貨公司承擔(dān)
