期貨從業資格考試法律法規真題練習
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1、某事業單位與期貨公司簽訂期貨經紀合同，委托期貨公司進行期貨交易。關于該事業單位期貨交易的說法.正確的是()。
A. 該事業單位不得進行期貨交易
B. 該事業單位經其上級主管部門批準，可以進行期貨交易
C. 期貨公司不得接受該事業單位委托為其進行期貨交易
D. 中國證監會可以對事業單位進行處罰
參考答案：AC
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第25條第1項的規定，國家機關和事業單位不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。
2、期貨公司的工作人員李某利用職務之便，獲取客戶甲的信息并在客戶未知情的情況下以客戶甲的名義進行交易且使客戶甲損失10萬元，下列說法中正確的是()。
A. 如果期貨公司將李某開除，則損失由甲和期貨公司共同承擔
B. 應由期貨公司承擔賠償責任
C. 由客戶甲和李某共同承擔損失
D. 如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔
參考答案：BD
參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第54條的規定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。
3、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經辦人員向吳某出示《期貨交易風險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責任，下列說法正確的是()。
A. 由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費
B. 由吳某承擔，因為吳某已有交易經歷
C. 由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔
D. 由北京某期貨公司承擔
參考答案：B
參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第16條的規定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合同法第42條第3項的規定承擔相應的賠償責任。但是，根據以往交易結果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。
