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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考試試題真題練習(xí)(11月30日)

來源:233網(wǎng)校 2020-11-30 00:18:00

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)

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1、某事業(yè)單位與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,委托期貨公司進(jìn)行期貨交易。關(guān)于該事業(yè)單位期貨交易的說法.正確的是()。

A. 該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易

B. 該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準(zhǔn),可以進(jìn)行期貨交易

C. 期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易

D. 中國證監(jiān)會(huì)可以對事業(yè)單位進(jìn)行處罰

參考答案:AC
參考解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第25條第1項(xiàng)的規(guī)定,國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。

2、期貨公司的工作人員李某利用職務(wù)之便,獲取客戶甲的信息并在客戶未知情的情況下以客戶甲的名義進(jìn)行交易且使客戶甲損失10萬元,下列說法中正確的是()。

A. 如果期貨公司將李某開除,則損失由甲和期貨公司共同承擔(dān)

B. 應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C. 由客戶甲和李某共同承擔(dān)損失

D. 如果甲對交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn),則損失由甲自行承擔(dān)

參考答案:BD
參考解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第54條的規(guī)定,期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。

3、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個(gè)月后,經(jīng)朋友介紹,吳某又到北京某期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》,但未由其簽字確認(rèn)。兩個(gè)月后,吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計(jì)虧損50萬元。對于虧損責(zé)任,下列說法正確的是()。

A. 由介紹人承擔(dān),因?yàn)榻榻B人從期貨公司獲得介紹費(fèi)

B. 由吳某承擔(dān),因?yàn)閰悄骋延薪灰捉?jīng)歷

C. 由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D. 由北京某期貨公司承擔(dān)

參考答案:B
參考解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第16條的規(guī)定,期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí),未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容,并由客戶簽字或者蓋章,對于客戶在交易中的損失,應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同法第42條第3項(xiàng)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但是,根據(jù)以往交易結(jié)果記載,證明客戶已有交易經(jīng)歷的,應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

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