期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題練習(xí)
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1、某事業(yè)單位與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進行期貨交易。關(guān)于該事業(yè)單位期貨交易的說法.正確的是()。
A. 該事業(yè)單位不得進行期貨交易
B. 該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準(zhǔn)，可以進行期貨交易
C. 期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易
D. 中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰
2、期貨公司的工作人員李某利用職務(wù)之便，獲取客戶甲的信息并在客戶未知情的情況下以客戶甲的名義進行交易且使客戶甲損失10萬元，下列說法中正確的是()。
A. 如果期貨公司將李某開除，則損失由甲和期貨公司共同承擔(dān)
B. 應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
C. 由客戶甲和李某共同承擔(dān)損失
D. 如果甲對交易結(jié)果進行追認，則損失由甲自行承擔(dān)
3、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經(jīng)朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向吳某出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責(zé)任，下列說法正確的是()。
A. 由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費
B. 由吳某承擔(dān)，因為吳某已有交易經(jīng)歷
C. 由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)
D. 由北京某期貨公司承擔(dān)
