期貨從業資格考試法律法規真題練習
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1.客戶下達的交易指令中沒有()的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。
A. 數量
B. 開平倉方向
C. 成交價格
D. 有效期限
參考答案：A
參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第20條的規定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。
2.任何單位或者個人，為影響期貨市場行情囤積現貨的，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 1倍以上3倍以下
C. 3倍以上5倍以下
D. 1倍以上2倍以下
參考答案：A
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第70條第4項的規定，任何單位或者個人，為影響期貨市場行情囤積現貨的，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
3.根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構可以要求期貨公司()。
A. 相應核減凈資本金額
B. 全額扣減
C. 全額加回
D. 無須進行風險調整
參考答案：A
參考解析：根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第13條的規定.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定充分計提資產減值準備、確認預計負債。中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業務資格的會計師事務所出具鑒證意見;有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。
