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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考試試題每日一練(10月23日)

來源:233網校 2020-10-23 00:00:00

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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月23日)

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1.期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證,情節(jié)嚴重的,由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A. 6個月

B. 1年

C. 2年

D. 3年或永久

參考答案:D
參考解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第四十條規(guī)定,期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證,情節(jié)嚴重的,由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

2.期貨公司應當將資產管理業(yè)務投資經理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況,自人員到崗或者變動之日起()個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A. 3

B. 5

C. 15

D. 30

參考答案:B
參考解析:根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第27條第2款的規(guī)定,期貨公司應當將資產管理業(yè)務投資經理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況,自人員到崗或者變動之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

3.A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所,關于合并前A、B的債權債務,下列說法正確的是()。

A. 自動消滅

B. 由C期貨交易所繼承

C. 根據(jù)AB商定的方案處理

D. 由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

參考答案:B
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定,期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式,合并前各方的債權、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定,A、B合并以后,其債權債務應當由C繼承。

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