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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月23日)
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1.期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
A. 6個月
B. 1年
C. 2年
D. 3年或永久
參考答案：D
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第四十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年或永久拒絕受理從業(yè)人員資格申請。
2.期貨公司應當將資產管理業(yè)務投資經理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起()個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。
A. 3
B. 5
C. 15
D. 30
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務試點辦法》第27條第2款的規(guī)定，期貨公司應當將資產管理業(yè)務投資經理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。
3.A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關于合并前A、B的債權債務，下列說法正確的是()。
A. 自動消滅
B. 由C期貨交易所繼承
C. 根據(jù)AB商定的方案處理
D. 由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定，A、B合并以后，其債權債務應當由C繼承。
