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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月12日)
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1.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A. 期貨交易所
B. 期貨公司董事會(huì)
C. 中國銀監(jiān)會(huì)
D. 中國證監(jiān)會(huì)
2.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,遵循(),基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng),公平對(duì)待客戶,避免利益沖突。
A. 誠實(shí)信用原則
B. 公開原則
C. 實(shí)質(zhì)重于形式原則
D. 理論聯(lián)系實(shí)際原則
3.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10