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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考試試題每日一練(10月12日)

來源:233網(wǎng)校 2020-10-12 09:32:00

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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月12日)

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1.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A. 期貨交易所

B. 期貨公司董事會(huì)

C. 中國銀監(jiān)會(huì)

D. 中國證監(jiān)會(huì)

參考答案:D
參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條規(guī)定,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

2.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,遵循(),基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng),公平對(duì)待客戶,避免利益沖突。

A. 誠實(shí)信用原則

B. 公開原則

C. 實(shí)質(zhì)重于形式原則

D. 理論聯(lián)系實(shí)際原則

參考答案:A
參考解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定,期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定,遵循誠實(shí)信用原則,基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng),公平對(duì)待客戶,避免利益沖突。

3.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

參考答案:B
參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定,證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

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