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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月12日)
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1.中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向()報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。
A. 期貨交易所
B. 期貨公司董事會
C. 中國銀監(jiān)會
D. 中國證監(jiān)會
參考答案：D
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。
2.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循()，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
A. 誠實信用原則
B. 公開原則
C. 實質重于形式原則
D. 理論聯系實際原則
參考答案：A
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
3.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在()個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
參考答案：B
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
