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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月20日)
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1、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準，“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準是規(guī)定標(biāo)準的()。
A. 80%
B. 90%
C. 120%
D. 150%
參考答案：C
參考解析：《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第九條 中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準是規(guī)定標(biāo)準的 120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準是規(guī)定標(biāo)準的80% 。最低限額結(jié)算準備金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準。
2、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行()。
A. 自律管理
B. 行政管理
C. 業(yè)務(wù)管理
D. 監(jiān)督管理
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責(zé)從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。
3、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認該投資者()保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準。
A. 當(dāng)日結(jié)算前
B. 當(dāng)日收盤前
C. 前一交易日日終
D. 前一個交易日平均
參考答案：C
參考解析：《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認該投資者前一交易H日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。
