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期貨從業資格考試法律法規每日一練(9月15日)
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1、期貨公司可以通過()措施來落實投資者適當性制度。
A. 制定投資者適當性標準的實施方案
B. 執行客戶開發管理制度
C. 執行開戶審核工作制度
D. 完善業務流程與內部分工
參考答案：ABCD
參考解析： 根據《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第六條的規定，期貨公司應當根據中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度，完善業務流程與內部分工，加強責任追究。
2、證券公司與期貨公司()中間介紹業務委托協議的，雙方應當按規定報各自所在地的中國證監會派出機構備案。
A. 協商
B. 終止
C. 變更
D. 簽訂
參考答案：BCD
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十一條規定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。
3、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員有()。
A. 財務負責人
B. 獨立董事
C. 監事會主席
D. 除期貨公司監事會主席以外的監事
參考答案：AD
參考解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條的規定，除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準。
