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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月22日)
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1、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，乙期貨公司承諾給劉某較高的返傭后，劉某私下將新開(kāi)發(fā)的客戶(hù)介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀(jì)律懲戒是()。
A. 暫停從業(yè)資格
B. 公開(kāi)譴責(zé)
C. 訓(xùn)誡
D. 罰款
參考答案：ABC
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第37條的規(guī)定，從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。其第38條的規(guī)定，從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開(kāi)譴責(zé)。第39條的規(guī)定，從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在8年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：①本準(zhǔn)則第26條所禁止行為之一的;②拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的;③獲取不正當(dāng)利益的：④向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的;⑤違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。
2、王某是某期貨公司的客戶(hù)，持有多頭合約。在2016年3月1日，合約到期后，王某向期貨公司申請(qǐng)交割。但王某在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品損壞，無(wú)法正常使用。對(duì)于貨物出現(xiàn)的問(wèn)題，王某應(yīng)當(dāng)向()主張權(quán)利。
A. 乙的交易對(duì)手方
B. 期貨公司
C. 交割倉(cāng)庫(kù)
D. 期貨交易所
參考答案：CD
參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第47條的規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)厙追償。
3、期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。
