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期貨從業資格考試法律法規每日一練(8月22日)
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1、劉某為甲期貨公司從業人員，乙期貨公司承諾給劉某較高的返傭后，劉某私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀律懲戒是()。
A. 暫停從業資格
B. 公開譴責
C. 訓誡
D. 罰款
參考答案：ABC
參考解析：根據《期貨從業人執業行為準則(修訂)》第37條的規定，從業人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出。其第38條的規定，從業人員違反本準則，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責。第39條的規定，從業人員有下列情形之一的，暫停其從業資格6個月至12個月;情節嚴重的，撤銷其從業資格并在8年內拒絕受理其從業資格申請：①本準則第26條所禁止行為之一的;②拒絕協會調查或檢查的;③獲取不正當利益的：④向投資者隱瞞重要事項的;⑤違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。
2、王某是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。在2016年3月1日，合約到期后，王某向期貨公司申請交割。但王某在交割倉庫提貨時發現所提交割品損壞，無法正常使用。對于貨物出現的問題，王某應當向()主張權利。
A. 乙的交易對手方
B. 期貨公司
C. 交割倉庫
D. 期貨交易所
參考答案：CD
參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第47條的規定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應當承擔責任。期貨交易所承擔連帶責任。期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉厙追償。
3、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監事。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。
