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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月24日)
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1、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時(shí)向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。 ()
A.正確
B.錯(cuò)誤
參考答案：A
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時(shí)向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。
2、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，期貨公司只能與客戶約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收取相應(yīng)的報(bào)酬，不能約定收取一定比例的管理費(fèi)。 ()
A.正確
B.錯(cuò)誤
參考答案：B
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi)，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收取相應(yīng)的報(bào)酬。
3、由于被迫執(zhí)行指令而違法違規(guī)的期貨從業(yè)人員，情節(jié)顯著輕微且沒有造成后果的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其從輕、減輕或者免予行政處罰。 ()
A.正確
B.錯(cuò)誤
參考答案：B
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
