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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月25日)
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1、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，因交易價(jià)格錯(cuò)誤造成客戶損失的，應(yīng)返還客戶的交易保證金。 ()
A.正確
B.錯(cuò)誤
2、劉某是甲期貨公司的從業(yè)人員，在獲悉乙期貨公司給居問(wèn)人較高的返傭后，利用職務(wù)之便，將新招攬的客戶私自介紹給乙公司。根據(jù)以上內(nèi)容，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是()。
A. 不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B. 不得以他人名義參與期貨交易
C. 除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)
D. 不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金
3、小李開(kāi)立期貨賬戶時(shí)，期貨公司的下列做法中，錯(cuò)誤的是()。
A. 發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請(qǐng)表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后，為其開(kāi)立賬戶
B. 僅由營(yíng)業(yè)部保存小李的開(kāi)戶資料和影像資料
C. 實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證反正面掃描件的影像資料
D. 對(duì)照有效身份證文件，核實(shí)小李是否本人親自開(kāi)戶
