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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月13日)
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1、編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，下列處罰正確的有()。
A. 處5年以下有期徒刑或者拘役
B. 處5年以上10年以下有期徒刑或者拘役
C. 并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
D. 并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
參考答案：AC
參考解析：《中華人民共和國(guó)刑法修正案》第五項(xiàng)規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。
2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息有()。
A. 即時(shí)行情
B. 持倉(cāng)量、成交量排名情況
C. 期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量
D. 期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，不可發(fā)布可用庫(kù)容情況
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：(一)即時(shí)行情;(二)持倉(cāng)量、成交量排名情況;(三)期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況。
3、證券公司介紹公司()開(kāi)立期貨賬戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)將被介紹人的期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A. 一般客戶(hù)
B. 非控股股東
C. 實(shí)際控制人
D. 控股股東
參考答案：CD
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
