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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考試試題每日一練(6月27日)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2020-06-27 00:00:00

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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(6月27日)

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1、()指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

A. 商務(wù)部

B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C. 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D. 財(cái)政部

參考答案:B
參考解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

2、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)()備案,并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C. 住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D. 期貨交易所

參考答案:C
參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定,證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

3、任何單位或者個(gè)人有()行為的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的,處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。

A. 蓄意串通,按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

B. 為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨

C. 以自己為交易對(duì)象,自買(mǎi)自賣(mài),影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量

D. 單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約,操縱期貨交易價(jià)格

參考答案:ABCD
參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定,任何單位或者個(gè)人有下列行為之一,操縱期貨交易價(jià)格的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的,處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款:(一)單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)合約,操縱期貨交易價(jià)格的;(二)蓄意串通,按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易.影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;(三)以自己為交易對(duì)象,自買(mǎi)自賣(mài),影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;(四)為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的;(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。
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