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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(6月21日)
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1、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是()。
A. 期貨公司承擔賠償責任
B. 非受托人不承擔責任
C. 客戶承擔部分責任
D. 非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任
參考答案：A
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條規(guī)定，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。
2、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由()承擔。
A. 期貨公司
B. 客戶李某
C. 期貨交易所
D. 居間人小王
參考答案：D
參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。
3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的人員必須具備()。
A. 證券投資咨詢資格
B. 期貨投資咨詢資格
C. 期貨從業(yè)人員資格
D. 證券銷售人員資格
參考答案：C
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的條件要求之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
