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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(6月20日)
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1、期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由()依法核準(zhǔn)。
A. 期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B. 期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
C. 期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的期貨交易所
D. 期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()。
A. 5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
B. 1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
C. 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
D. 3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
3、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A. 15
B. 5
C. 20
D. 10
