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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(6月24日)
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1、在財務(wù)狀況評估中，投資者可以提供本人的()作為財務(wù)狀況證明。
A. 季收入證明文件
B. 月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件
C. 年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件
D. 年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十一條的規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財務(wù)狀況證明。
2、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在()情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
A. 向期貨交易所報告的
B. 公開聲明的
C. 辭職的
D. 依法履行了報告義務(wù)的
參考答案：D
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
3、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)的表述中，錯誤的是()。
A. 客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產(chǎn)統(tǒng)一管理
B. 期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)
C. 除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金
D. 客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)
參考答案：A
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十九條規(guī)定，客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有。客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
