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期貨從業資格考試法律法規每日一練(6月24日)
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1、在財務狀況評估中，投資者可以提供本人的()作為財務狀況證明。
A. 季收入證明文件
B. 月收入證明文件及不動產評估證明文件
C. 年收入證明文件或者近1個月內的銀行儲蓄證明文件
D. 年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件
參考答案：D
參考解析：根據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十一條的規定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個月內的金融類資產證明文件作為財務狀況證明。
2、期貨從業人員被迫執行違法違規指令，在()情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
A. 向期貨交易所報告的
B. 公開聲明的
C. 辭職的
D. 依法履行了報告義務的
參考答案：D
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十四條規定，期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
3、下列關于客戶資產的表述中，錯誤的是()。
A. 客戶的保證金可以與期貨公司的自有資產統一管理
B. 期貨公司破產時，客戶的保證金不屬于破產財產
C. 除依法劃轉外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金
D. 客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產
參考答案：A
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第六十九條規定，客戶的保證金和委托資產屬于客戶資產，歸客戶所有。客戶資產應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律、行政法規規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行客戶資產。期貨公司破產或者清算時，客戶資產不屬于破產財產或者清算財產。
