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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月10日)
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1、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取以下措施()。
A. 責令改正
B. 監(jiān)管談話
C. 出具警示函
D. 給予紀律懲戒
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的.中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
2、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，普通投資者申請成為專業(yè)投資者，經營機構應當通過以下方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉化為專業(yè)投資者的要求()。
A. 投資知識測試
B. 模擬交易
C. 追加了解信息
D. 風險承受評估報告
參考答案：ABC
參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十二條規(guī)定，普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以書面形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料。經營機構應當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合前條要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務的差別，警示可能承擔的投資風險，告知申請的審查結果及其理由。
3、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向()提交書面報告。
A. 全體董事
B. 股東會
C. 期貨交易所
D. 公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
參考答案：AD
參考解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十七條規(guī)定，凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事提交書面報告。
