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期貨從業資格考試法律法規每日一練(7月4日)
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1、《期貨從業人員管理辦法》規范的事項包括()。
A. 期貨公司高級管理人員任職資格條件
B. 期貨從業人員從事期貨業務的監督管理
C. 對從事期貨經營業務機構任用期貨從業人員的監督管理
D. 期貨從業人員資格的申請
參考答案：BCD
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第二條規定，申請期貨從業人員資格，從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員，以及期貨從業人員從事期貨業務的，應當遵守本辦法。
2、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格應當提交的申請材料有()。
A. 期貨投資咨詢業務資格申請書
B. 股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件
C. 期貨投資咨詢業務管理制度文本
D. 申請日前6個月的期貨公司風險監管報表
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第七條規定，期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料：(一)期貨投資咨詢業務資格申請書;(二)股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件;(三)申請日前6個月的期貨公司風險監管報表;(四)期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等;(五)最近3年的期貨公司合規經營情況說明;(六)擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料;(七)加蓋公司公章的“企業法人營業執照”復印件、“經營期貨業務許可證”復印件;(八)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告;申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告;(九)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書;(十)中國證監會規定的其他材料。
3、下列關于非結算會員對交易結算報告確認的表述中，正確的有()。
A. 非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議
B. 非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認
C. 非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內口頭向全面結算會員期貨公司提出異議
D. 非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照依法簽訂的結算協議約定的方式確認
參考答案：BD
參考解析： 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十條規定，非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議;非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照結算協議約定的方式確認。非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。非結算會員有異議的，全面結算會員期貨公司應當在結算協議約定的時間內予以核實。
