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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考試試題每日一練(6月30日)

來源:233網(wǎng)校 2020-06-30 00:00:00

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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(6月30日)

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1、【多選題】中國證監(jiān)會在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示的情形有()。

A、被中國證監(jiān)會及其派出機構采取市場禁入措施

B、因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰

C、 到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機構生效行政處罰決定

D、因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定

參考答案:ABCD
參考解析:

《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》 第十五條中國證監(jiān)會對有下列嚴重違法失信情形的市場主體,在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺進行專項公示:

(一)因操縱市場、內幕交易、欺詐發(fā)行、虛假披露信息、非法從事證券期貨業(yè)務、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息被中國證監(jiān)會及其派出機構作出行政處罰;

(二)被中國證監(jiān)會及其派出機構采取市場禁入措施;

(三)因證券期貨犯罪被人民法院判處刑罰;

(四)因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定;

(五)到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機構生效行政處罰決定;

(六)嚴重侵害投資者合法權益、市場反應強烈的其他嚴重違法失信情形。

2、【多選題】公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當()。

A、真實

B、準確

C、完整

D、有效

參考答案:ABC
參考解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第九條 公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應當真實、準確、完整。

3、【多選題】下列屬于《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中的誠信信息的是()。

A、公民的姓名、性別、國籍

B、公民的宗教信仰

C、公民的基因、指紋、血型

D、公民的身份證件號碼

參考答案:AD
參考解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》 第九條誠信檔案不得采集公民的宗教信仰、基因、指紋、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止采集的其他信息。

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