《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第三十一條中國證監會及其派出機構審查行政許可，對符合以下條件的，在受理后，即時進行審查：

(一)近三年沒有違反證券期貨法律、行政法規和中國證監會規定的失信記錄;

(二)近三年沒有因違法開展經營活動被銀行、保險、稅收、環保、海關等相關主管部門予以行政處罰;

(三)沒有因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰。

《證券期貨市場誠信監督管理辦法》　第十七條公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，符合以下條件之一的，中國證監會及其派出機構予以辦理：

(一)公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息的;

(二)發行人、上市公司申請查詢擬任董事、監事、高級管理人員的誠信信息的;

(三)發行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或者其他組織的誠信信息的;

(四)發行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務機構及其相關從業人員的誠信信息的;

(五)證券公司、債券受托管理人、證券服務機構申請查詢其所提供專業服務的發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人以及債券發行擔保人的誠信信息的;

(六)證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構申請查詢已聘任或者擬聘任的董事、監事、高級管理人員或者其他從業人員的誠信信息的;

(七)中國證監會規定的其他條件。