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期貨從業資格考試法律法規每日一練(7月9日)
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1、期貨公司的期貨從業人員不得有的行為包括()。
A. 收付、存取或者劃轉期貨保證金
B. 進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C. 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產
D. 代理客戶從事期貨交易
參考答案：BC
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十五條規定，期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;(三)中國證監會禁止的其他行為。第十六條期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有下列行為：(一)利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監會禁止的其他行為。第十七條期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監會禁止的其他行為。第十八條為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監會禁止的其他行為。
2、交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，下列說法中正確的有()。
A. 期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償
B. 期貨交易所承擔一般保證責任
C. 期貨交易所不需要承擔責任
D. 交割倉庫應當承擔責任
參考答案：AD
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十七條規定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任。期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償。
3、期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括()。
A. 責令整改
B. 暫停受理申請開立新的交易編碼
C. 暫停或者限制業務
D. 調整或者取消會員資格
參考答案：ABCD
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十一條規定，期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業務、調整或者取消會員資格等處理措施;情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出行政處罰或者紀律處分建議。
