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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月16日)
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1、有價證券充抵保證金的金額不得高于()中的較低值。
A. 有價證券基準計算價值的80%
B. 有價證券基準計算價值的90%
C. 會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍
D. 會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍
參考答案：AD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：(一)有價證券基準計算價值的80%;(二)會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。
2、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》，期貨公司應當有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務交易監(jiān)控制度，對()進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監(jiān)控。
A. 期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀業(yè)務客戶賬戶之間
B. 期貨資產(chǎn)管理賬戶之間
C. 非期貨類投資賬戶之間
D. 期貨類投資賬戶與非期貨類投資賬戶之間
參考答案：ABC
3、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守的原則包括()。
A. 基于獨立、客觀的立場
B. 遵循誠實信用原則
C. 避免利益沖突
D. 公平對待客戶
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。
