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期貨從業《期貨法律法規》考試試題每日一練(7月17日)

來源:233網校 2020-07-17 00:00:00

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期貨從業資格考試法律法規每日一練(7月17日)

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1、期貨公司擴大業務規模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前,應當對相應的風險監管指標進行敏感性測試。 ()

A.正確

B.錯誤

參考答案:
參考解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第四條規定,期貨公司擴大業務規模或者做出向股東分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的決定前,應當對相應的風險監管指標進行敏感性測試。

2、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持2個月的,風險預警期結束。 ()

A.正確

B.錯誤

參考答案:
參考解析:《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十八條規定,期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的,風險預警期結束。

3、證券公司介紹公司()開立期貨賬戶的,應當將被介紹人的期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案。

A. 一般客戶

B. 非控股股東

C. 實際控制人

D. 控股股東

參考答案:CD
參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定,證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案,并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

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