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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月22日)
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1、甲公司持有期貨公司1%的股權，乙公司持有期貨公司3%的股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下說法中正確的是()。
A. 該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準
B. 該轉讓行為不需要報監(jiān)管機構批準
C. 該轉讓行為應當報中國證監(jiān)會批準
D. 該轉讓行為應當向監(jiān)管機構報告
參考答案：B
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在3個工作日內通知期貨公司：(一)所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執(zhí)行;(二)質押所持有的期貨公司股權;(三)決定轉讓所持有的期貨公司股權;(四)不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調查或者采取強制措施;(六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(七)變更名稱;(八)合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組;(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關閉程序;(十)其他可能影響期貨公司股權變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。持有期貨公司5%以上股權的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。期貨公司實際控制人發(fā)生第一款第(五)項至第(九)項所列情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。
2、根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司會員應當將投資者提供的證明文件及相關材料的原件或者復印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。 ()
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析： 《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四十四條規(guī)定，期貨公司會員應當將投資者提供的證明文件及相關材料的原件或者復印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。
3、某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是()。
A. 為股東提供融資
B. 從事期貨自營業(yè)務
C. 未能有效控制投資風險
D. 挪用客戶保證金
參考答案：AB
參考解析：題干中描述的情形違反了《期貨交易管理條例》第六十六條第(五)項、第(六)項的規(guī)定。
