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期貨從業資格考試法律法規每日一練(8月17日)
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1、下列關于期貨公司股東會的表述中，正確的有()。
A. 期貨公司股東可以按照出資比例行使表決權
B. 期貨公司股東可以按照所持股份比例行使表決權
C. 期貨公司股東會每年應當至少召開2次會議
D. 期貨公司股東會應審議和表決職權范圍內的事項
參考答案：ABD
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第三十九條規定，期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。
2、下列選項中，中國期貨保證金監控中心有限責任公司在復核中發現，應當退回客戶交易編碼申請的有()。
A. 客戶沒有期貨交易的經歷
B. 客戶資料不符合實名制要求
C. 客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確
D. 客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整
參考答案：BCD
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第十八條規定，監控中心在復核中發現以下情況之一的，監控中心應當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：(一)客戶資料不符合實名制要求;(二)客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整、格式不正確;(三)中國證監會規定的其他情形。
3、期貨交易所、非期貨公司結算會員有()行為的，應責令改正，給予警告，并沒收違法所得。
A. 違反規定收取手續費
B. 違反規定接納會員
C. 不按照規定公布即時行情，或者發布價格預測信息
D. 不按照規定提取、管理和使用風險準備金
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第六十四條的規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：(一)違反規定接納會員的;(二)違反規定收取手續費的;(三)違反規定使用、分配收益的;(四)不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的;(五)不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的;(六)不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的;(七)不按照規定建立、健全結算擔保金制度的;(八)不按照規定提取、管理和使用風險準備金的;(九)違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的;(十)限制會員實物交割總量的;(十一)任用不具備資格的期貨從業人員的;(十二)違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。有本條第一款第二項所列行為的，應當責令退還多收取的手續費。
