不積跬步無以至千里，233網(wǎng)校小編特為廣大期貨從業(yè)考生朋友準備了期貨法律法規(guī)每日一練，每天掌握3道題，考試那天會有驚喜！每天學習2小時，輕松突破60分>>
期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月17日)
期貨章節(jié)題/試題/真題免費刷【在線刷題>>】
1、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，正確的有()。
A. 期貨公司股東可以按照出資比例行使表決權(quán)
B. 期貨公司股東可以按照所持股份比例行使表決權(quán)
C. 期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開2次會議
D. 期貨公司股東會應(yīng)審議和表決職權(quán)范圍內(nèi)的事項
參考答案：ABD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨公司股東會應(yīng)當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議。期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。
2、下列選項中，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司在復核中發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當退回客戶交易編碼申請的有()。
A. 客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷
B. 客戶資料不符合實名制要求
C. 客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確
D. 客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整
參考答案：BCD
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條規(guī)定，監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：(一)客戶資料不符合實名制要求;(二)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
3、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有()行為的，應(yīng)責令改正，給予警告，并沒收違法所得。
A. 違反規(guī)定收取手續(xù)費
B. 違反規(guī)定接納會員
C. 不按照規(guī)定公布即時行情，或者發(fā)布價格預測信息
D. 不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金
參考答案：ABCD
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十四條的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：(一)違反規(guī)定接納會員的;(二)違反規(guī)定收取手續(xù)費的;(三)違反規(guī)定使用、分配收益的;(四)不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的;(五)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務(wù)的;(六)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的;(七)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的;(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的;(九)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;(十)限制會員實物交割總量的;(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;(十二)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。有本條第一款第二項所列行為的，應(yīng)當責令退還多收取的手續(xù)費。
