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期貨從業資格考試法律法規每日一練(8月14日)
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1、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備申請金融期貨結算業務資格的基本條件外，還應具備的條件有()。
A. 董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上
B. 注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準
C. 申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元
D. 控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元
參考答案：ACD
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備申請金融期貨結算業務資格的基本條件外，還應當具備下列條件：①董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上;②注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準;③申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元;或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元;④中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
2、各專門委員會應當對會員大會負責。()
錯
對
參考答案：錯
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條規定，各專門委員會由理事會根據需要設立，專門委員會對理事會負責。
3、會員制期貨交易所理事長經中國證監會批準，可以兼任總經理。()
錯
對
參考答案：錯
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十七條規定，會員制期貨交易所理事長不得兼任總經理。
